¿Qué debe hacer un oficial de cumplimiento en materia LAFT?

Un oficial de cumplimiento en materia de LAFT (Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo) es responsable de asegurar que una organización, empresa o institución financiera cumpla con las leyes y regulaciones diseñadas para prevenir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.

Entre las tareas que un oficial de cumplimiento en materia de LAFT puede realizar se incluyen:

  1. Implementar políticas y procedimientos adecuados de prevención de LAFT en la empresa o institución financiera.
  1. Monitorear las transacciones financieras de la empresa para detectar cualquier actividad sospechosa.
  1. Coordinar y validar que se esté efectuando la Debida Diligencia a las partes interesadas o relacionadas como lo son, clientes, proveedores, empleados, asociados y accionistas. 
  1. Capacitar al personal de la empresa en las políticas y procedimientos de prevención de LAFT.
  1. Mantener registros precisos de todas las transacciones financieras realizadas por la empresa.
  1. Presentar informes a las autoridades reguladoras competentes en caso de sospechar actividades ilícitas.
  1. Coordinar con las autoridades reguladoras y de aplicación de la ley para ayudar en las investigaciones relacionadas con el LAFT.
  1. Realizar evaluaciones de riesgos periódicas para determinar si la empresa está expuesta a un mayor riesgo de lavado de dinero o financiamiento del terrorismo.

El oficial de cumplimiento en materia de LAFT es responsable de garantizar que una empresa o institución financiera cumpla con las leyes y regulaciones relacionadas con la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, lo que incluye la implementación de políticas y procedimientos adecuados, el monitoreo de las transacciones financieras y la presentación de informes a las autoridades competentes en caso de sospecha de actividad ilícita.

Por: Mariano Sánchez Abril

Suscríbete a la Newsletter y disfruta 10% de descuento en nuestras tarifas

Empiece a validar los antecedentes de su contraparte

Suscribete a nuestras Noticias Data Riesgos

Características paquetes Data Riesgos

Bienvenido a DataRiesgos

Deje sus preguntas o requerimientos y nuestros asesores se pondrán en contacto lo antes posible.

Habla con nosotros
💬 Necesitas ayuda?
👋 Hola
¿Puedo Ayudarle? ... Hablemos.